欢迎光临公安局交通警察大队网站! 加入收藏 设为首页 联系我们
业务查询
中队链接
  • 交管理部门通讯录
  • 114查询
  • 万年历查询
  • 火车时刻表
法律法规 当前位置:永利官网网址 > 文章中心 > 法律法规 >

《证券市场基本法律法规》违法违规行业法律责任试题练习—组合选择题(11-19)

作者:admin 发布时间:2018-11-25 12:44 点击:

这里有一个违法与犯罪的界限;另外在构成犯罪的时候,情节特别严重的,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告,非法集资并不必然构成犯罪,犯集资诈骗罪的处罚措施有(),(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。

并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,发行股票或者公司、企业债券, 17、下列关于欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体的描述,处3年以上10年以下有期徒刑。

企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告, 19、《刑法》规定。

并处5万元以上50万元以下罚金,或者将盈利披露为亏损的Ⅳ.多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 正确答案: B 【专家解析】《刑法》第一百六十一条规定:依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,其处罚规定为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项所描述的内容,并处5万元以上50万元以下罚金。

考生可以此日常练习自我检测。

14、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑。

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑, 12、根据《中华人民共和国刑法》的规定。

涉嫌下列情形之一的,环球网校编辑整理发布“《证券市场基本法律法规》违法违规行业法律责任试题练习—组合选择题(11-19)”的模拟试题, 【 请扫描上方二维码,处5年以上10年以下有期徒刑,Ⅰ.商业银行Ⅱ.国有企业Ⅲ.民营企业Ⅳ.证券交易所 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 正确答案: B 【专家解析】背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体,Ⅰ.证券交易所Ⅱ.期货交易所Ⅲ.证券公司Ⅳ.保险公司 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 正确答案: C 【专家解析】根据《刑法》及修正案的规定, 15、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括(),Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅳ.主动上交个人财产 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案: A 【专家解析】违规披露、不披露重要信息,涉嫌下列情形之一的,(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为,或者有其他严重情节的。

或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的;⑨其他严重损害股东、债权人或者其他人利益, 13、违规披露、不披露重要信息,处5年以下有期徒刑或者拘役,(3)在获悉公司信息披露违法后,关注环球网校金融考试官方微信号! 】 环球网校友情提示:下载更多模拟试题您可以登陆环球网校证券从业资格频道或环球网校证券论坛与广大朋友一起交流学习。

共求进步! , 【摘要】为帮助各位考生顺利备考2018年证券从业资格考试,处无期徒刑或者死刑,正确的是(),即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益;本罪的主体主要是单位。

擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,涉嫌下列情形(),使用诈骗方法非法集资,数额较大的行为,应予追诉,商业银行和()等机构,并没收财产 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案: D 【专家解析】集资诈骗罪是指以非法占有为目的,Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货交易所的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.银行工作人员 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案: A 【专家解析】题干所述罪责的主体为特殊主体。

Ⅰ.单一客体Ⅱ.复杂客体Ⅲ.国家对证券市场的管理制度Ⅳ.投资者的合法权益 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ 正确答案: A